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富途、老虎证券回应完善监管规则:坚定拥抱,严格执行新规

《个人信息保护法》施行在即,跨境互联网券商个人信息问题引发舆论关注。针对互联网券商经营活动中的风险,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则。据证券时报10月15日报道,从接近监管部门的人士处了解到,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

受此消息影响,富途控股(FUTU.O)、老虎证券(TIGR.O)股价大幅回调。截至美股周五收盘,富途控股下跌13.66%,报63.73美元,只有最高点时的三分之一。老虎证券报7.91美元,下跌3.3%。此前的10月14日,富途控股下跌12.41%,老虎证券跌幅更甚,达到21.19%。

此前人民网点名富途和老虎证券,称富途控股(互联网券商富途母公司)及老虎证券均已经完成赴美上市,在《个人信息保护法》明确了个人信息跨境提供规则的背景下,内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商将要面临的新考验。

证券时报指出,此类境外证券经营机构通过境内关联平台机构,面向境内投资者开展境外证券交易服务的营销、开户等活动,不符合我国《证券法》《证券公司监督管理条例》关于未经许可批准,任何单位和个人不得从事证券业务等相关规定的精神。

对于此类故意规避监管的情况,证监会在2016年就曾发布投资风险提示,明确除合格境内机构投资者(QDII)和沪深港通机制外,证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务,提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。

2019年7月,受中央网信办、工信部、公安部、市场监管总局四部门委托,由全国信息安全标准化技术委员会、中国消费者协会、中国互联网协会、中国网络空间安全协会成立的APP违法违规收集使用个人信息专项治理工作组就发布通知,评估发现包括老虎证券、富途牛牛等APP在个人信息收集使用方面存在问题且未公开有效联系方式,并被要求整改。

证券时报报道很称,接近监管部门人士表示,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

富途对此回应表示,将始终坚守合规底线,坚定拥抱监管。

此前,针对人民网等媒体的质疑,富途曾对澎湃新闻记者表示,富途始终积极配合监管的规定,就2019年7月 App专项治理工作组提出的整改意见,富途于第一时间和整改小组取得联系,并已经于2019年8月2日按照监管要求完成所有整改工作。

富途方面称,一直保持定期自审自查工作,主动与监管部门保持沟通,加强对个人信息安全相关管理要求的专业度学习,不断提升对个人信息安全保护的意识和能力。同时,富途也聘请了外部专业的安全团队,定期且持续提供安全检测报告,主动优化系统并加强风险防范能力。就《个人信息保护法》等国内数据合规领域的立法,富途内部一直组织相关专业人员在跟进立法动态,在公司内部持续组织研究和学习,并安排相关团队进行了自查优化。

富途称,自成立以来就坚持个人信息保护及数据安全是重中之重,富途一直严格遵守和践行相关法律法规,未来会继续积极配合监管部门,努力并持续做好个人信息保护工作。

富途强调,富途证券国际(香港)有限公司是香港持牌法人,受香港证监会的严格监管,其所有客户信息的保密及安全规范都严格依照其要求进行执行。富途 “moomoo” App在海外向当地人士提供服务时,在相应国家和地区,富途也有不同的持牌法人受到当地监管部门如美国证监会及金融业监管局、新加坡金管局等严格监管。

老虎证券对澎湃新闻记者对做出最新回应,表示已关注到媒体报道证监会等部门正完善规则,将规范互联网券商的经营活动。对于未来将出台的新规,老虎证券将不断加强平台自律,做新规的积极响应者和践行者。老虎证券表示将一如既往按照监管的最新要求,服从监管安排,严格执行新规。

就互联网券商所收集个人信息是否安全的相关报道,老虎证券在此前的一份声明中还强调,集团一直视合法合规为集团运营的生命线,高度重视个人信息保护和数据安全,内部将持续强化对相关法律法规的学习和培训,切实落实国家相关法律法规要求。

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